应届毕业生
本科
2019-11-22 20:16:35
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职位描述
1、熟悉和了解香港证监会证券与期货的管理，熟悉证监会1、3号牌业务内容和产品，有效把控业务发展中的合规风险；
2、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣讲和指导；
3、负责与内部相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方
案、管理办法、实施细则；
4、负责保持与监管机构的日常工作联系，及时记录各类监管的要求。
5、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目；
6、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险；
7、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展；
8、根据监管要求，制定及修订反洗钱工作制度；
9、按规定组织开展客户身份识别、客户洗钱风险等级划分、反洗钱数据报送等工作；
10、开展可疑交易甄别，优化反洗钱模型，并对可疑客户及账户进行风险管控；
11、开展国际制裁、恐怖融资、扩散融资等名单筛查相关工作；
12、开展各类反洗钱宣传、培训活动。
任职要求
1、具备8年以上金融机构工作经历，5年以上证监会1、3号牌合规工作经验，2年以上反洗钱工作经验，有扎实的金融理论和专业知识；
2、熟悉香港证监会等监管机构的监管法规，金融业风险管理政策和反洗钱业务、流程及相关法律法规；
3、了解持牌机构各项业务运作机制、内部控制制度流程；
4、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力；
5、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。
注：联系我时，请说是在大足人才网上看到的。
工作地点
地址：香港香港
求职提示：用人单位发布虚假招聘信息，或以任何名义向求职者收取财物（如体检费、置装费、押金、服装费、培训费、身份证、毕业证等），均涉嫌违法，请求职者务必提高警惕。
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